關(guān)于印發(fā)《深圳市福田區政府投資引導基金管理機構遴選辦法（試行）(修訂)》的通知

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各有關(guān)單位：?

《深圳市福田區政府投資引導基金管理機構遴選辦法（試行）（修訂）》已根據深圳市福田區政府投資引導基金管理委員會(huì )2016年3月15日會(huì )議精神修改，現予重新發(fā)布。

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深圳市福田引導基金投資有限公司

2016年3月16日

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深圳市福田區政府投資引導基金管理機構遴選辦法（試行）（修訂）

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第一章 總 ?則

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第一條 ?為進(jìn)一步實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，鞏固福田區總部經(jīng)濟、金融業(yè)和現代服務(wù)業(yè)等優(yōu)勢地位，促進(jìn)戰略性新興產(chǎn)業(yè)和中小微企業(yè)的發(fā)展，實(shí)現轉型升級，根據《財政部 國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng )投計劃參股創(chuàng )業(yè)投資基金管理暫行辦法》的通知》（財建[2011]668號）、《國務(wù)院辦公廳轉發(fā)發(fā)展改革委等部門(mén)關(guān)于創(chuàng )業(yè)投資引導基金規范設立與運作指導意見(jiàn)的通知》（國辦發(fā)[2008]116號）、《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委2005年第39號）、《深圳市福田區政府投資引導基金管理暫行辦法》等規章和文件精神，制訂本辦法。

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第二條 ?本辦法所稱(chēng)創(chuàng )業(yè)投資管理機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)創(chuàng )投機構），是指在中國境內依法注冊登記，從事創(chuàng )業(yè)投資、股權投資管理或產(chǎn)業(yè)并購的機構。?

本辦法所稱(chēng)專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構，是指經(jīng)國家有關(guān)部門(mén)認可，具有相應專(zhuān)業(yè)資質(zhì)，為引導基金遴選創(chuàng )投機構提供投資咨詢(xún)、法律服務(wù)、財務(wù)審計和資產(chǎn)評估等服務(wù)的機構。

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第三條 ?引導基金投資相關(guān)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)子基金）形成的財產(chǎn)，應當獨立于創(chuàng )投機構、托管機構和其他相關(guān)機構的固有財產(chǎn)及其管理的其他財產(chǎn)。創(chuàng )投機構因投資、管理或者處分子基金取得的財產(chǎn)和收益，應當歸入子基金財產(chǎn)。

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第四條 ?福田引導基金投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導基金公司）負責制定引導基金投資子基金及企業(yè)股權的管理制度，依法對子基金投資機構投資企業(yè)股權活動(dòng)實(shí)施監督管理。?

引導基金公司、創(chuàng )投機構及專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構從事引導基金投資企業(yè)股權活動(dòng)，應當遵守本辦法規定，恪盡職守，勤勉盡責，履行誠實(shí)、信用、謹慎、守法的義務(wù)。?

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第二章 資質(zhì)條件

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第五條 ?申請引導基金參股投資的創(chuàng )投管理機構應符合以下條件：

（一）合格的運營(yíng)資質(zhì)：實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元人民幣（天使基金管理機構的實(shí)收資本可以適當降低，但不低于500萬(wàn)元），在福田區有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應的軟硬件設施，創(chuàng )投機構可以是已經(jīng)運行的專(zhuān)業(yè)投資管理機構，或是為申請引導基金參股投資而專(zhuān)設的投資管理機構，但應在福田區注冊，且該新設創(chuàng )投機構應是原創(chuàng )投機構的全資或控股子公司，以確保管理團隊的延續性； ? ??

（二）完整的管理團隊：至少有3名具備3年以上股權投資管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，彼此之間有2年以上的合作經(jīng)歷，管理團隊承諾團隊關(guān)鍵人在基金運作期間不中途退出，且高級管理人員中，具有6年以上相關(guān)經(jīng)驗的不少于1名；擁有不少于3名熟悉企業(yè)運營(yíng)、財務(wù)管理、項目融資的專(zhuān)業(yè)人員；主要成員無(wú)受過(guò)行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄；

（三）充分的募資能力：管理團隊實(shí)際管理的基金總規模不低于5億元人民幣(天使基金管理團隊管理的規?？蛇m當降低)，且投資進(jìn)度超過(guò)70％；?

（四）豐富的投資經(jīng)驗：管理團隊有5個(gè)以上（含5個(gè)）作為項目主投方的投資案例；

（五）完善的管理機制：管理團隊具備規范的項目遴選機制和獨立的投資決策機制，健全的創(chuàng )業(yè)投資管理和風(fēng)險控制流程，完備的投資管理制度和完整的投資檔案體系，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng )業(yè)輔導、管理咨詢(xún)等增值服務(wù)；建立科學(xué)的激勵約束機制和跟進(jìn)投資機制，并得到有效執行；?

（六）良好的管理業(yè)績(jì)：管理團隊有3個(gè)以上（含3個(gè)）的投資項目已通過(guò)上市、并購等方式成功退出的案例，且歷史業(yè)績(jì)優(yōu)秀，商業(yè)信譽(yù)良好。

第六條 ?申請引導基金參股出資新設立子基金，應符合以下條件：

（一）子基金注冊：子基金必須注冊在深圳市福田區；

（二）基金規模：每支子基金募集資金總額原則上不少于1億元人民幣；

（三）出資要求：作為子基金管理人的創(chuàng )投機構須對子基金實(shí)繳出資，具體出資比例在子基金章程或合伙協(xié)議中約定且不低于2％；其他出資人已落實(shí)，并保證資金在基金組建時(shí)按約定及時(shí)足額到位；子基金所有出資人均以合法的自有貨幣資金認繳出資，子基金出資人資質(zhì)條件符合相關(guān)法律規定；

（四）存續期限：子基金存續期限原則上不超過(guò)8年（天使基金可適當延長(cháng)，原則上不超過(guò)10年）

（五）投資領(lǐng)域：子基金主要投資于政府扶持和鼓勵的戰略性新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，且應有側重的專(zhuān)業(yè)投資領(lǐng)域；

（六）管理費用及收益分配：子基金存續期內，費率及收益分配參考行業(yè)慣例；

（七）作為子基金管理人的創(chuàng )投機構已經(jīng)具有一定數量的項目?jì)洳⒅贫说谝浑A段的投資計劃。

（八）符合《深圳市福田區政府投資引導基金管理暫行辦法》的相關(guān)規定?！?/span>

第七條 ?申請引導基金對現有創(chuàng )業(yè)投資基金進(jìn)行增資的，除需符合新設立子基金條件外，還應滿(mǎn)足以下條件：

（一）子基金已按有關(guān)法律法規設立，并開(kāi)始投資運作，設立時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月；

（二）子基金全體出資人首期出資或首期認繳出資已經(jīng)實(shí)際繳納，且不低于注冊資本或承諾出資額的20％；

（三）子基金全體出資人同意引導基金入股（入伙），且增資價(jià)格按不高于發(fā)行價(jià)格和中國人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定（存款利息按最后一個(gè)出資人的實(shí)際資金到位時(shí)間與引導基金增資到位時(shí)間差，以及同期活期存款利率計算）。

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第三章 審批程序

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第八條 ?區政府成立的引導基金投資管理委員會(huì )（下稱(chēng)投委會(huì )），為引導基金重大投資事項決策及協(xié)調議事機構，對引導基金遴選參股投資的創(chuàng )投機構事項進(jìn)行決策。

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第九條 ?引導基金按照以下程序遴選參股投資的創(chuàng )投機構：

（一）公開(kāi)征集。引導基金公司按照投資管理委員會(huì )批準的引導基金年度總體投資計劃，面向社會(huì )公開(kāi)發(fā)布引導基金申請指南，擬申請引導基金出資的子基金管理機構根據申請指南要求，編制申請方案，向引導基金公司進(jìn)行申報。對引導基金年度總體投資計劃以外且納入深圳市和福田區重點(diǎn)扶持的特定行業(yè)基金及其他的“一事一議”特定投資項目，項目執行單位亦應編制申請方案，并報送引導基金公司。引導基金公司根據《暫行辦法》、本辦法的規定對申請方案進(jìn)行預審，預審通過(guò)的予以立項。

（二）盡職調查及專(zhuān)家評審。引導基金公司獨立或委托第三方機構對子基金管理機構開(kāi)展盡職調查和出資談判，擬訂子基金合伙協(xié)議或章程，編制盡職調查報告，并提出投資建議。同時(shí)組織專(zhuān)家進(jìn)行評審，向投委會(huì )提交盡職調查報告、評審意見(jiàn)和投資方案。

（三）社會(huì )公示。對評審合格的擬參股投資的創(chuàng )投機構進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。公示期間若發(fā)現問(wèn)題，一經(jīng)核實(shí)，予以終止審議程序。

（四）投委會(huì )審議與決策。投委會(huì )根據引導基金公司提交的調查報告、評審意見(jiàn)，對引導基金投資方案進(jìn)行審議、決策。對引導基金年度總體投資計劃以外且納入深圳市和福田區重點(diǎn)扶持的特定行業(yè)基金及其他的“一事一議”特定投資項目，由引導基金公司董事會(huì )履行完內部決策程序后，報送投資管理委員會(huì )審議與決策。

（五）方案實(shí)施。引導基金公司根據投資管理委員會(huì )的決策結果，簽署子基金合伙協(xié)議、章程以及其他相關(guān)協(xié)議，實(shí)施引導基金投資方案，開(kāi)展投后管理，協(xié)調區產(chǎn)業(yè)部門(mén)，為子基金提供項目信息查詢(xún)和項目對接服務(wù)，辦理投資回收與退出。

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第四章 附 ?則

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第十條 ?本辦法由福田區引導基金投資有限公司負責解釋。

第十一條 ?本辦法自發(fā)布之日起5個(gè)工作日后實(shí)施，試行期限一年。 試行期間，有必要可對本辦法進(jìn)行補充修改，依程序報批后，按修改后的辦法執行。

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附件：

深圳市福田引導基金投資有限公司擬參股子基金申請表.doc